Archegos清算暴露监管漏洞，美国SEC或提高基金公司信函审批要求

简介

为解决黄氏家族办公室 Archegos Capital Management 的清算和 Game Station (GME) 交易动荡引发的监管问题，美国证券交易委员会 (SEC) 正在考虑提高对投资公司的信息披露要求，包括如何提高衍生品头寸的透明度，以及空头头寸的透明度。

4 月 22 日，Capital State 获悉，据报道，为解决黄氏家族办公室 Archegos Capital Management 清算和 Game Station（GME）交易风波引发的监管问题，美国证券交易委员会（SEC）正在考虑提高对投资公司的信息披露要求，包括如何提高衍生品头寸的透明度，以及空头头寸的透明度。

同时房地产企业爆仓，SEC 也在考虑提高信息披露频率，以帮助监管机构识别金融体系中的潜在风险。

目前，SEC对对冲基金行业的监管主要在于13F和13D报告。其中房地产企业爆仓，13F报告针对的是股票市值1亿美元以上的基金公司，而13D报告针对的是持有单一公司股票的基金公司。 5%以上的基金公司。

金融衍生品和空头头寸仍存在监管漏洞。例如，Archegos 似乎从未提交过 13F 或 13D 报告，但一直在通过掉期等衍生工具偷偷地积累大量头寸。

It is understood that research is still in its early stages, and Gary Gensler, who was elected as SEC chairman last week, will advance the matter.